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中国人寿母公司认罚
“集体诉讼”前景未明 |
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本报记者 何华峰
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香港报道
中国人寿股价大涨
中国人寿保险股份有限公司（下称“中国人寿”，股票代号：２６２８．ＨＫ，ＬＦＣ．ＮＹＳＥ）最新的一份公告，再度明确其与母公司前身的“原罪”无关。
４月７日，中国人寿的公告称，国家审计署已决定，原中国人寿保险公司（下称“原中国人寿”）应缴税金和罚金总计约达人民币６７４９万元，全部由中国人寿的母公司承担。
母公司指中国人寿保险（集团）公司（下称“集团公司”）。２００２年，应上市之需，原中国人寿撤销，在此基础上成立了集团公司和由其控股的中国人寿。
去年底，中国人寿在美国纽约和中国香港同时上市，集资额高达３４．６亿美元，居去年全球之冠。中国人寿在美国和香港均遭热捧，并将投资中国热推向高潮。
但是，今年１月３０日，国家审计署披露，对原中国人寿的审计中发现，原中国人寿涉嫌各类违规资金约５４亿元。
随后，中国人寿在以严厉著称的美国证券市场不断遇到麻烦，至今已先后遭到两起集体诉讼，美国证监会亦已对其进行非正式调查。
非常时刻，中国人寿发布了无需担责的最新公告。
公告称，集团公司于３月３０日收到国家审计署的审计决定书复印件，并于４月５日交到了中国人寿手里。按照审计决定，原中国人寿应缴税金和罚金总计约达人民币６７４９万元，其中１１０９万元为罚金。根据中国人寿与集团公司于２００３年９月３０日订立的重组协议，集团公司将承担国家审计署审计决定中涉及原中寿的一切责任。
股市迅速做出正面反应：４月７日当天，中国人寿在香港股市大涨５．６４％，至５．１５港元；随后，在同一日的纽约股市，中国人寿猛涨８．２６％，收于２６．８８美元（中国人寿以美国存托凭证〈ＡＤＲ〉方式在纽约交易所上市，１股ＡＤＲ相当于４０股普通股）。
“市场认为，不明朗因素去除了，因为母公司会承担。虽然以前公司也这么说，但市场不太相信。”香港东泰证券研究部联席董事邓声兴说，“不过，市场还是要观察一段时间才会恢复信心。”
“集体诉讼”前景不明
美国股市的积极反应，并不见得有助于中国人寿应付在美国的集体诉讼。
３月份，先后有两家美国律师事务所发动股民对中国人寿提起“集体诉讼”，指责中国人寿在去年底上市前，明知中国国家审计署正对其进行审计，却未事先披露，致使中国人寿上市后不久传出集团公司存在５４亿人民币违规资金时，股价大跌，令股民遭受损失。
两家律师行中一家名为Ｍｉｌｂｅｒｇ Ｗｅｉｓｓ，曾被《福布斯》杂志称为“集体诉讼先生”，是美国“集体诉讼”界的顶级选手。
４月１日，英国《金融时报》还报道，美国证监会已开始对中国人寿进行非正式的调查。
虽然中国人寿称将针对“集体诉讼”作出“强烈抗辩”，但不少法律专家预计，中国人寿全身而退的可能不大，最可能的结局是，在赔偿一定金额后，以和解了事。
香港的一位美国证券法律师说，很难想象中国人寿对如此重大的审计事件一无所知，而在有所知的情况下，就应该披露。他估计，国家审计署的决定对中国人寿的集体诉讼也许会有所帮助。
一个低级错误
一个不得不提的插曲是，中国人寿在刊登此次公告时，出现了低级错误，让公告的英文版先于中文版一天刊登。
４月７日，中国人寿的英文版公告刊登在英文报纸《南华早报》上；而同一内容公告的中文版却迟了一天，于４月８日才出现在中文报纸《香港经济日报》上。
这一做法不符合香港交易所的规定。按规定，上市公司在发布公告时，须分别选择一家中文和一家英文报纸，同时以中文和英文刊登。
香港交易所发言人罗文慧说，“我们不能评论是否违规，但会跟进，为什么出现这样的情况。”
知情人士透露，中国人寿在《南华早报》上刊登了英文公告后，接到查询，问为何未见其公告的中文版刊登在中文报纸上，中国人寿才知道需要中文报纸上刊登中文版公告。
短短几个月以来，这已经是中国人寿第二次出现差错。２００３年１２月，中国人寿在报纸上刊登的首次公开招股（ＩＰＯ）的股份分配结果出现错误，险些使ＩＰＯ延迟。
相较而言，虽然中国人寿在ＩＰＯ阶段的差错可能导致的后果更为严果，但与中国人寿本身的相关性反而较小。
由于ＩＰＯ事件此事影响较大，香港证监会专门就此进行了调查，并于４月８日发表了调查结果，认为问题的出现系技术环节所致，保荐人的工作并无过错，“无需对有关的保荐人采取纪律处分行动”。证监会还就减低日后再度发生类似错误的风险提出了若干建议。
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